广发聚优天真配置夹杂型证券投资基金更
新的招募说明书
基金照料东谈主：广发基金照料有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
时刻：二〇二五年三月
【热切教导】
本基金于 2013 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可2013579 号文核准。本基金基金合
同于 2013 年 9 月 11 日获胜。
本基金照料东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、齐备。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。
基金照料东谈主照料的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。
基金照料东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎英勇的原则照料和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政
治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主在基金照料实
施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物贵寓
概要。
本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金照料东谈主的联系信息进行矫正，更新
内容截止日为 2025 年 3 月 6 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为
据未经审计）。
目 录
第一部分 弁言
《广发聚优天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作照料办法》”)、
《证券投
资基金销售照料办法》(以下简称“《销售照料办法》”)、
《公开召募证券投资基金信
息暴露照料办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金
流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规矩》”）以及《广发聚优天真
配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲解或要紧遗漏，
并对其委果性、准确性、齐备性承担法律牵扯。
广发聚优天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金照料东谈主莫得拜托或授权任何其他
东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间职权、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本
基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了
解基金份额持有东谈主的职权和义务，应细致查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本基金合同的任何有用矫正和补充
券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充
行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常
作念出的矫正
资基金销售照料办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
《流动性风险照料规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规矩 》及颁布机关对其经常作念出的矫正
体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建
立并提拔基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等
受广发基金照料有限公司拜托代为办理登记业务的机构
份额余额过头变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日历
清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务规则》：指《广发基金照料有限公司通达式基金业务规则》，是范例基金照料东谈主
所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照料东谈主和投资东谈主共同盲从
份额的行动
兑换为现款的行动
件，苦求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额颐养为基金照料东谈主照料的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资方式
中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)超
过上一通达日基金总份额的 10%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
他钞票的价值总和
额净值的过程
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含公约
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、钞票支援
证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等
（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
过头更新
第三部分 基金照料东谈主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
寰球调和客服热线：95105828
鼓励称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
焰火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限牵扯公司、
广发证券股份有限公司职责。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务
总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限
牵扯公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基
金照料有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公
司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发国际钞票照料有
限公司董事会主席、广州投资看护人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有
限公司职责，曾任广发基金照料有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任
焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有
限公司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火
时候服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广
州广泰城发规画盘问有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金照料有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照料有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：安适董事，博士，训导、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司
汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：安适董事，博士，训导，现任浙大城市学院法学院训导，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教
授、法律系副主任、法学院副院长、法学院训导，宁波大学法学院训导。
姚海鑫先生：安适董事，博士，训导，现任辽宁大学新华国际商学院训导，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士（MBA）
培植中心副主任，辽宁大学发展规画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照料有限公司市集拓展部副
总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息时候部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时候部副司理、司理，广发基金照料有限公司运营保障部副
总司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广
发基金照料有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销照料部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理。曾任职于
广发基金照料有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销照料部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票照料有限公司董事会主席、广州投资看护人
学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司职责，曾任广发基金照料有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱照料有限公司董事长。曾任上海荣臣
集团市集部司理，广发证券有限牵扯公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经
理，易方达基金照料有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金照料有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责，
历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、空洞照料部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益
照料总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票照料公司、
工银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司职责，历任广发基金照料有限公司固定
收益部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、价值投资部
总司理、基金司理。曾在原天同基金照料有限公司职责，历任广发基金照料有限公司研究员、
机构搭理部副总司理、规画发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、成长投资部
总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公
司职责，历任广发基金照料有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司基金司理、广发国际钞票管
理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金照料有限公司职责，历任广发基金照料有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，
历任广发基金照料有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司职责。历任广发基金照料有限公司机构
搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，政策与鼎新业务部总司理。
李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照料有限公
司国际业务部总司理、广发沪港深新起初股票型证券投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日
起任职)、广发港股通成长精选股票型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 10 日起任职)、
广发全球科技三个月依期通达夹杂型证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 3 月 3 日起
任职)、广发全球精选股票型证券投资基金基金司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发沪港
深价值成长夹杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 22 日起任职)、广发沪港深行业龙
头夹杂型证券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 10 日起任职)、广发沪港深新机遇股票型证
券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 12 日起任职)、广发沪港深价值精选夹杂型证券投资基
金基金司理(自 2025 年 2 月 12 日起任职)、广发聚优天真配置夹杂型证券投资基金基金司理
(自 2025 年 3 月 6 日起任职)。曾任广发基金照料有限公司中央交易部股票交易员、 国际业
务部研究员、基金司理助理、国际业务部总司理助理、国际业务部副总司理，广发亚太中高
收益债券型证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广发标普全
球农业指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发好意思国房
地产指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发全球医疗
保健指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发纳斯达克
生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、
广发港股通恒生空洞中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年
年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日)、广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金
司理(自 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日)、广发消耗升级股票型证券投资基金基金经
理(自 2019 年 5 月 27 日至 2020 年 7 月 31 日)、广发恒生中国企业留神指数型发起式证券投
资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发港股通优质增长夹杂
型证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发国际多元配置证券
投资基金(QDII)基金司理(自 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 11 月 27 日)、广发高股息优享夹杂
型证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日)、广发中小盘精选夹杂型
证券投资基金基金司理(自 2020 年 2 月 14 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发瑞福精选夹杂型证
券投资基金基金司理(自 2020 年 11 月 10 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发科技能源股票型证券
投资基金基金司理(自 2018 年 5 月 31 日至 2025 年 1 月 3 日)、广发亚太中高收益债券型证券
投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日至 2025 年 1 月 3 日)。
历任基金司理：刘明月，任职时刻为 2013 年 9 月 11 日至 2014 年 12 月 24 日；唐晓斌，
任职时刻为 2014 年 12 月 24 日至 2018 年 1 月 9 日；张东一，任职时刻为 2016 年 7 月 26 日
至 2025 年 3 月 6 日。
基金照料东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资照料部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金照料东谈主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金照料东谈主承诺
（1）严格盲从《基金法》过头他联系法律法例的规矩，并建立健全里面约束轨制，采用
有用措施，珍爱违抗《基金法》过头他法律法例行动的发生；
（2）根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资方针、策略及限定进行基金钞票
的投资。
（1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其照料的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例以及中国证监会规矩不容的其他行动。
（1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受拜托或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交易。
五、基金照料东谈主的里面约束轨制
基金照料东谈主的里面风险约束轨制包括里面约束大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。
里面约束大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本照料轨制的统治和指
导。里面约束大纲明确了里面约束方针和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、内
部约束环境、里面约束措施等。基本照料轨制包括风险约束轨制、基金投资照料轨制、基金
绩效评估窥伺轨制、集合交易轨制、基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息系统照料轨制、员
工阴私轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，
对各部门的主要职责、岗亭竖立、职责要求、业务历程等的具体说明。
根据基金照料业务的特色，公司竖立措施递进、权责调和、严实有用的四谈内控防地：
各业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立热切业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有
监督的牵扯。
谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，安适于其他部门和业务行为，对里面约束轨制的
实行情况实行严格的查验和监督。
监控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息暴露商酌东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业训戒，且具有国际职责、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以
上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管
业务。
行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产照料计划、信托计划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类
王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内滥觞的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，
QDII 基金 61 只，隐藏了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类
型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前线。
四、托管业务的里面约束轨制
中国银行托管业务部风险照料与约束职责是中国银行全面风险约束职责的组成部分，秉
承中国银行风险约束理念，坚持“范例运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部风险
约束职责聚合业务各设施，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制建筑、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保钟情见的审阅陈说。2020 年，中国银行链接赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的里面约束审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大要有用保证托管
钞票的安全。
五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相
关规矩，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系规矩，或者
违抗基金合同约定的，应当断绝实行，实时文告基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料
机构陈说。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据交易范例也曾获胜的投资指示违抗法律、行政
法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金照料东谈主，并实时向国务院
证券监督照料机构陈说。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金照料有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、通达式基金的投资盘问及投诉
等。
基金照料东谈主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金照料东谈主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请辞退各销售机构
业务规则与操作历程。
二、注册登记东谈主
称呼：广发基金照料有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
电话：020-89188970
传真：020-89899175
商酌东谈主：李尔华
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
商酌东谈主：邓传远
四、审计基金钞票的管帐师事务所
称呼：安永华明管帐师事务所（寥落世俗合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东谈主代表：毛鞍宁
商酌东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册管帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金照料东谈主按照《基金法》、《证券投资基金运作照料办法》、《证券投资基金销售照料办
法》、基金合同过头他联系规矩召募本基金，并于 2013 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可
2013579 号文核准召募。
本基金为契约型通达式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2013 年 8 月 12 日至 2013 年 9 月 6 日进行发售。本基金召募对象为稳健法律法
规规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律
法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的获胜
一、基金合同的获胜
本基金的基金合同于 2013 年 9 月 11 日谨慎获胜。自基金合同获胜日起，本照料东谈主谨慎
启动照料本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额
《基金合同》获胜后，连气儿二十个职责日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金
钞票净值低于 5000 万元的，基金照料东谈主应当在依期陈说中赐与暴露；连气儿六十个职责日出现
前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会陈说并残酷措置决策，如颐养运作方式、与其他
基金合并或者闭幕基金合同等。
法律法例另有规矩时，从其规矩。
第八部分 基金份额的申购、赎回与颐养
一、申购与赎回的场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，
在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（详见本招募说明书第五部分）
二、申购与赎回的通达日实时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，A 类份额的通达日为上海证券交易所、深
圳证券交易所的交易日，H 类份额的通达日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易
所的共同交易日，申购和赎回的具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交
易日的交易时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同获胜后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他寥落情况，
基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
暴露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。
基金照料东谈主自基金合同获胜之日起不卓绝 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申
购启动公告中规矩。
基金照料东谈主自基金合同获胜之日起不卓绝 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回启动公告中规矩。
在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。
基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或者
颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻残酷申购、赎回或颐养苦求且登记机构证明
接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行推断；
托管行协商一致的情况下，接受其它币种的申购、赎回。
基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规
则启动实施前依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限定
每个基金账户初次最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额
及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该
销售机构办理上述业务时，需同期辞退销售机构的联系业务规矩。
资者当日持有份额减少导致在销售机构并吞交易账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记
机构有权将一齐剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机
构办理上述业务时，需同期辞退销售机构的联系业务规矩。
当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金照料东谈主基于投资运作与风险控
制的需要，可采用上述措施对基金限制赐与约束。具体规矩请参见联系公告。
回的份额的数目限定，基金照料东谈主必须在调整获胜前依照《信息暴露办法》的联系规矩至少
在一家指定媒介公告。
五、申购与赎回的范例
投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在通达日的具体业务办理时刻内残酷申购或赎回
的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购苦求即为有用。
投资东谈主赎回苦求得手后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。
基金照料东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日
(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证明。T 日提交的
有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查
询苦求的证明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。投资者应实时向销售机构或
以销售机构规矩的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确
实收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以基金注册登记机构的证明成果为准。
六、申购费率、赎回费率
(1)本基金对申购竖立级差费率。同期分辨世俗客户申购和特定投资群体申购（仅限直销
柜台）。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别推断。世俗客户申购的具体
费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.5%
M≥500 万元 每笔 1000 元
对通过本公司直销柜台申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他世俗客户实施差
别的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金照料东谈主发布的联系
公告为准。
特定投资群体（特定投资者）指照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计
划筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰球社会保障基金、经
监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及汇注计划、企业年
金理事会拜托的特定客户钞票照料计划）、企业年金待业金产物、个东谈主税收递延型交易养老保
险产物、养老方针基金和职业年金计划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向
基金照料东谈主登记备案，并经基金照料东谈主证明。
如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金
客户类型，基金照料东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定
投资者）范围。
通过基金照料东谈主的直销柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以践诺收取为准。
(2)本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。
(3)基金照料东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收
取。本基金对于持有期限在 7 天以下（不含 7 天）的基金份额持有东谈主收取 1.5%的赎回费，并
且全额计入基金财产；对于持有期限在 7 天（含 7 天）以上的基金份额持有东谈主收取的赎回费，
按不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回
费率随赎回基金份额持有年份的加多而递减，具体费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 天 1.5%
N≥2 年 0
（1）C 类收费模式是指不收取申购费率，按照持有时刻分类收取赎回费，并收取销售服
务费的一种收费模式。具体费率如下：
销售服
基金简称 代码 申购费 C 类赎回费
务费
持有时刻不及 7 日，费率为 1.50%；持
广发聚优天真配 有时刻在 7 日（含 7 日）至 30 日（含
置夹杂 30 日）之间的，费率为 0.5%；持有时
间大于 30 日，费率为 0。
（2）本公司对本基金灵通的 C 类收费模式中，赎回用度按下列轨范收取：1、从基金确
认日算起持有时刻卓绝 30 日以上的，不收取赎回费率；2、宝石续持有时刻少于 7 日的投资
东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；宝石续持有时刻卓绝 7 日
（含 7 日）但少于 30 日（含 30 日）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，持有时刻卓绝 30
日以上不收取赎回费率。
（3）销售服务费不是从基金钞票中列支，而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C
类钞票逐日计提并记录在每个客户帐户，在客户赎回或颐养时从客户的赎回或颐养款项中扣
除。
通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信）
以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并持有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销
售服务用度，并从赎回或颐养款项中扣除。自基金份额证明日次年的年度对日（含该日）起
所产生的销售服务费赐与免除。
调整收费方式，基金照料东谈主依照联系规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办
法》联系规矩在指定媒介上公告。
照料东谈主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。
金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基
金照料东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳健调低基金申购费率、赎
回费率和颐养费率。
七、申购份额与赎回金额的推断方式
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资东谈主（世俗客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额
净值为 1.050 元，则可得到 9,383.07 份基金份额。
领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行推断，推断公式：
赎回总金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.213＝121,300.00 元
赎回用度=121,300.00×0.5% = 606.50 元
净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元
即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金份额
净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。
本基金份额净值的推断，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后推断，并在 T+1 日内公告。
遇寥落情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延推断或公告。
申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述推断
成果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按践诺证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述推断成果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值
时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照料东谈主应当暂
停接受基金申购苦求。
时。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定断绝或暂停接受投
资东谈主的申购苦求时，基金照料东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基
金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。
十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的某类份额的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃
市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，
基金照料东谈主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，
基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金照料东谈主应足额支付；如暂
时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，
未支付部分可展期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据推断赎回金额。若出现上述
第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将
当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时复原赎回业
务的办理并公告。
十一、大都赎回的认定及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出
苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)卓绝前一
通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按普通赎回程
序实行。
（2）部分展期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或以为因支付投资
东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照料东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求卓绝上一通达日基金总份
额 20%的，基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主卓绝该比例以上的赎回苦求实阐扬期办
理（基金份额持有东谈主可在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与驱除），对该单个基金
份额持有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。
（4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东谈主以为有必要，可暂
停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个职责
日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法并在 2 日内在指定媒
介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
停公告。
通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。
金照料东谈主应依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回的
公告，并在再行启动办理申购或赎回的通达日公告最近一个职责日的基金份额净值。
告一次。暂停结果基金再行通达申购或赎回时，基金照料东谈主应依照《信息暴露办法》的联系
规矩在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并在再行通达申购或赎回日公告最
近一个职责日的基金份额净值。
十三、基金的颐养
基金照料东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东谈主
照料的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系规则由基金照料东谈主
届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与联系机构。
本基金 H 类份额暂不灵通基金颐养业务，待条件熟识后，基金照料东谈主不错灵通 H 类份额的基
金颐养业务，无需召开持有东谈主大会。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件
的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。
十五、转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的轨范收取转托管费。
十六、依期定额投资计划
基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体规则由基金照料东谈主另行规矩。投
资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金的冻结与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
第九部分 基金的投资
一、投资方针
本基金力图在股票、债券和现款等大类钞票的天真配置与稳健投资下，获取永恒、连接、
默契的合理答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、可颐养债券、钞票支援证券等）、权证、货币市集器具、股指
期货、融资融券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证
监会联系规矩）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健范例后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 0%—95%， 基金持有一齐
权证的市值不得卓绝基金钞票净值的 3%；现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例所有
不低于基金钞票净值的 5%。
三、投资策略
（一）钞票配置策略
本基金通过从上至下和从下到上相联接、定性分析和定量分析相互补充的方法，在股票、
债券和现款等钞票类之间进行相对天确实限定配置，在大类钞票配置过程中，注重均衡投资
的收益和风险水平，强调通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析有机联接进行
前瞻性的决策。空洞琢磨本基金的投资方针、市集发展趋势、风险约束要求等要素，制定本
基金钞票在股票、债券和货币市集器具等大类钞票的配置比例，并依期或不依期地进行调整。
（二）股票投资策略
本基金股票投资领受备选库轨制，本基金的备选库包括一级库和二级库。
一级库是本基金照料东谈主所照料旗下基金调和的股票投资范围，入选条件主如若根据广发
企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面邃密的股票参加一级库。具体而言，广发企业
价值评估系统对企业价值的检会要点包括企业财务情状、策动照料情状、竞争力上风及所处
行业环境。
二级股票库为本基金的作风库。本基金坚持价值投资理念，感性分析中国证券市集的特
点和运行轨则，选股方面坚持从下到上，在塌实深切的公司研究基础上，买入并永恒持有投
资价值高、成长性好、发展后劲大的上市公司的股票，将中国经济永恒增长的后劲最猛进度
地移动为投资者的永恒默契收益。
具体来讲，本基金定性分析和定量分析顺心的主要要素包括：
在定性分析方面，本基金顺心具有以下特色的上市公司：
? 遴荐具有邃密的治理结构、市集化的策动机制以及赫可是切合践诺的发展政策的公
司；
? 照料默契、有用的公司；
? 事迹具有邃密增长后劲的公司；
? 具有独到的竞争上风（如产物上风、成本上风、时候上风），掌捏专利时候或具有垄
断资源的公司；
? 市集占有率较高或市集占有率有连接提高后劲的公司。较高的市集占有率在一定程
度上标明消耗者对公司产物或服务具有较高的丹心度，故意于公司策动事迹的永恒连接默契
增长；
? 所处行业具有发展后劲的上市公司；
? 盈利智商强的上市公司。在对上市公司进行估值时，即注重分析盈利智商，同期更
加敬重盈利的连接性、默契性和成长性。
在定量分析方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对一级股票库中上市公
司的投资价值进行空洞评价，精选其中具有较高投资价值的上市公司参加二级股票库。
（1）财务分析：本基金领受主营业务收入增长率和主营业务利润率行动主要的财务分析
目的来评价上市公司投资价值。
（2）估值分析：本基金将领受（P/E）/G 行动估值分析的主要目的来检会上市公司投资
价值。一般而言，（P/E）/G 值越低，股价被低估的可能性越大。
在二级库的基础上，根据投资范例，基金司理小组通过对个股价钱趋势和市集时机的判
断，遴荐优质上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值
水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调整。
（三）债券投资策略
在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各样债券品种进行配置。本基金将通过
从上至下的宏不雅分析以及对个券相对价值的相比，发现和证明市集失衡，把捏投资契机；在
邃密约束利率风险及市集风险、个券信用风险的前提下，为投资者赢得默契的收益。
债券投资策略的要津是对将来利率走向的掂量，并实时调整债券组合使其保持对利率波
动的合理敏锐性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期照料，稳健地进行债券投资，
约束债券投资风险。在预期利率高潮阶段，保持债券投资组合较短的久期，裁减债券投资风
险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，稳健增大债券投资的久期，以期赢得较高
投资收益。
本基金通过对 GDP、CPI、国际出入等国民经济运行目的进行深切的研究，分析宏不雅经济
运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对
市集利率水和气收益率弧线将来的变化趋势作念出掂量和判断，联接债券市集资金供求结构及
变化趋势，细目固定收益类钞票的久期配置。
信用债投资方面，在券种的遴荐上，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景
气度和债券市集的供求情状等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还
将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里联接的信用研究和评级轨制，研究
债券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的践诺信用情状。
（四）金融繁衍品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值订价，与股票现货钞票进行匹配，完结多头或空头的套期保值操作，由此赢得股票组合产
生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分琢磨股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及寥落情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性情。
权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于加强基金风险约束，故意于基金钞票
升值。
根据联系规矩，本基金投资权证辞退下述投资比例限定：
若将来法律法例或监管部门有新规矩的，本基金将按最新规矩实行。
四、事迹相比基准
本基金事迹相比基准：50%×沪深 300 指数＋50%×中证全债指数。
领受该相比基准主要基于如下琢磨：
上风和市集影响力；
相比基准；而中证全债指数大要较好的响应债券市集变动的全貌，适协调为本基金债券投资
的相比基准。
如果指数编制单元住手推断编制这些指数或转变指数称呼，本基金不错在报中国证监会
备案后变更事迹相比基准并实时公告。
如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的事迹相比基准推
出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东谈主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。
五、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币市集基金。
六、组合限定
本基金的投资组合将辞退以下限定：
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
该上市公司可流畅股票的 15%；照料的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，
不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；
券限制的 10％；
过其各样钞票支援证券所有限制的 10％；
支援证券时间，如果其信用等第下降、不再稳健投资轨范，应在评级陈说发布之日起 3 个月
内赐与一齐卖出；
所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得卓绝基金钞票净值的
证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约
价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内
的政府债券；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差推断）不
得卓绝基金钞票净值的 95%；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不稳健该
比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第 2、13、17、18 项规矩的情形外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制
变动、股权分置改革中支付对价等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述规矩
投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。
基金照料东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的
联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起启动。
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳健范例后，
则本基金投资不再受联系限定。
七、不容行动
为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵扯的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规矩的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主刊行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金照料东谈主、基金托
管东谈主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；
（8）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。
如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，本基金照料东谈主在履行稳健范例后可不受上
述规矩的限定。
八、基金的融资、融券
本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的规矩进行融资融券。
九、投资组合陈说
广发基金照料有限公司董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善纪录、误导性讲解
或要紧遗漏，并对本陈说内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带牵扯。
基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 6 日复核了本陈说
中的财务目的、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈
述或者要紧遗漏。
本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。
序号 面目 金额(元) 占基金总钞票的比例(%)
其中：世俗股 229,893,839.88 94.54
存托凭证 - -
其中：债券 917,506.85 0.38
钞票支援证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金所有
(1)陈说期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金钞票净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 158,061,394.84 65.20
电力、热力、燃气及水分娩和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 3,486.15 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时候服务业 9,677.86 0.00
J 金融业 10,946,188.00 4.52
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时候服务业 - -
N 水利、环境和民众设施照料业 3,820.83 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会职责 13,761,196.00 5.68
R 文化、体育和文娱业 - -
S 空洞 - -
所有 229,893,839.88 94.83
(2)陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本陈说期末未持有通过港股通投资的股票。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)
占基金钞票净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 产净值比
例(％)
本基金本陈说期末未持有钞票支援证券。
本基金本陈说期末未持有贵金属。
本基金本陈说期末未持有权证。
（1）本基金本陈说期末未持有股指期货。
（2）本基金本陈说期内未进行股指期货交易。
（1）本基金本陈说期末未持有国债期货。
（2）本基金本陈说期内未进行国债期货交易。
(1)陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探访，陈说编制日
前一年内未受到公开斥责、处罚。
(2)本陈说期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规矩的备选股票库的情形。
(3)其他钞票组成
序号 称呼 金额（元）
(4)陈说期末持有的处于转股期的可颐养债券明细
本基金本陈说期末未持有处于转股期的可颐养债券。
(5)陈说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。
第十部分 基金的事迹
本基金照料东谈主依照恪尽责守、真挚信用、英勇尽责的原则照料和运用基金钞票,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金合
同获胜起 133.36% 1.67% 64.07% 0.68% 69.29% 0.99%
于今
的相比
广发聚优天真配置夹杂型证券投资基金
累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 9 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日)
第十一部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安适。
四、基金财产的提拔及刑事牵扯
本基金财产安适于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律牵扯，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的规矩刑事牵扯外，基金财产不得被刑事牵扯。
基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清宽宥产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
第十二部分 基金钞票的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例规矩需要对外
暴露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同
投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近
交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，
细目公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，
调整最近交易市价，细目公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候细目公允价值。交易所上市
的钞票支援证券，领受估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值时候细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩
细目公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最
近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值；
（2）在职何情况下，基金照料东谈主如领受本项第（1）小项规矩的方法对基金钞票进行估
值，均应被以为领受了稳健的估值方法。但是，如果基金照料东谈主以为按本项第（1）小项规矩
的方法对基金钞票进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与
基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；
（3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。
定估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法
律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商措置。
根据联系法律法例，基金钞票净值推断和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基
金的基金管帐牵扯方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金钞票净值的推断
成果对外赐与公布。
四、估值范例
推断，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个职责日推断基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。
的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将基金份额净值成果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。
五、基金份额净值的证明和估值谬误的处理
基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值
谬误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪状变成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪状的牵扯东谈主应当对由于该
估值谬误碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，
承担补偿牵扯。
上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据推断差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误牵扯方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误牵扯方承担；由于估值谬误牵扯方未
实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误牵扯方对径直损失承担补偿
牵扯；若估值谬误牵扯方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿牵扯。估值谬误牵扯方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确
认，确保估值谬误已得到更正。
（2）估值谬误的牵扯方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估
值谬误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责
任方仍应付估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误牵扯方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得不
当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额
加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值谬误牵扯方。
（4）估值谬误调整领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。
估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：
（1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因细目估
值谬误的牵扯方；
（2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；
（3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的牵扯方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值推断出现谬误时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采用合理的措施珍爱损失进一步扩大。
（2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金照料东谈主应当暂
停估值；
七、基金净值的证明
用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责推断，基金托管东谈主
负责进行复核。基金照料东谈主应于每个通达日交易结果后推断当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推断成果复核证明后发送给基金照料东谈主，由基
金照料东谈主对基金净值赐与公布。
八、寥落情形的处理
变成的误差不行动基金钞票估值谬误处理；
照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、稳健、合理的措施进行查验，但是未能发现该谬误
的，由此变成的基金钞票估值谬误，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿牵扯。但基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施松开或摒除由此变成的影响。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的
孰低数。
三、基金收益分派原则
分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》获胜活气 3 个月可不进行收益
分派；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目与公告
本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》
的联系规矩在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润推断截止日）的时刻不得卓绝 15
个职责日。
法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。
六、收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务规则》实行。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金闭幕清理时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。照料费的推断方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日基金钞票净值
基金照料费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付
给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推断方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按用度
践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面目
基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；
基金照料东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
《基金合同》获胜前的联系
用度；其他根据联系法律法例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的面目。
四、用度调整
基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金照料费率、基金托
管费率等联系费率。
调高基金照料费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低基金
照料费率、基金托管费率等费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。
基金照料东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
照联系规矩编制基金管帐报表；
证明。
二、基金的年度审计
的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》
过头他联系规矩。联系法律对信息暴露的方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本
基金从其最新规矩。
二、信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
或“网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或
者复制公开暴露的信息贵寓。指定网站包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会
基金电子暴露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息暴露服务。
三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：
四、 本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要
东谈主大会召开的规则及具体范例，说明基金产物的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等
内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。
中的职权、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》获胜后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三
个职责日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，
基金照料东谈主不再更新基金产物贵寓概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、
《基金合同》和基金托管公约登载在
指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当
同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》获胜公告
基金照料东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》获胜
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》获胜后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周
在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说
基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载
在指定网站上，将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说
应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。
基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登
载在指定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。
基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说
登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。
基金合同获胜不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度
陈说。
如陈说期内出现单一投资东谈把持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东谈主的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他热切信息”项下
暴露该投资东谈主的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的寥落情况除外。基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中披
露基金组结伴产情况过头流动性风险分析等。
（七）临时陈说
本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清楚公告
在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集文雅传的音讯可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息暴露
义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将联系情况立即陈说中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构备案，并赐与公
告。
（十）清理陈说
基金合同闭幕的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公
告登载在指定报刊上。
（十一）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息暴露事务照料
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专诚部门及高档照料东谈主
员负责照料信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息暴露内容与
花式准则等法律法例的规矩。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
照料东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新
的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理陈说等公开暴露的联系基金信息进行复核、审
查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证明。
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金照料东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信
息的委果、准确、齐备、实时。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众
媒介暴露信息，但是其他民众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露并吞
信息的内容应当一致。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提
下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律规则的联系规矩。
前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应
当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心情和交易轨制等各样要素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司策动风险。上市公司的策动好坏受多种要素影响，如管明智商、财务情状、
市集远景、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不行实足避让。
（5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现智商的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款样式来分派，而现款可能因为通货推广的
影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。
（7）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比过去较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东谈主信用等第裁减导致债券价钱下降，将变成基金钞票损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、照料系统竖立欠妥变成操作谬误或公司
里面失控而可能产生的损失。照料风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中，
由于决策谬误而给基金钞票变成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作谬误等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）时候风险：是指公司照料信息系统竖立欠妥等要素而可能变成的损失。
失。
流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金照料东谈主未能以合理价钱实时
变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。
本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器具，股票钞票占基金钞票的比例为 0-95%；
本基金根据大类钞票的风险收益特征进行天真配置，细目合适的钞票配置比例，并应时进行
调整，保持组合的行业散布性和保证流动性，裁减投资风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，细致了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错空洞利用备用的流动性风险
照料器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项
被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏
好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）大都赎回情形下的流动性风险照料措施
在本基金交易过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调整
的贫寒，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金照料东谈主
不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回等措施。发生延
期办理赎回苦求或减速支付赎回款项情形时，投资东谈主濒临无法一齐赎回或无法实时赢得赎回
资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将
濒临净值波动的风险。
（3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、范例及对投资者的潜在影响
基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险照料器具，对赎回苦求等进行限定调整，作
为特定情形下基金照料东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细致了解本基金暂停接
受赎回苦求的情形及范例。
在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细致了解本基金减速支
付赎回款项的情形及范例。
在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在连接持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”，
细致了解本基金暂停估值的情形及范例。
在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金
合同联系规矩的风险。
（1）本基金为夹杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债
券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型；
（2）
选股方法、选股模子风险；（3）基金司理主不雅判断谬误的风险；（4）其他风险。
（1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。
（2）合约品种各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指雷同的合约品种，在相
同要素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：1）价钱变动的场地相背；2）价钱变动
的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在不异要素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品
种各异的风险。
（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构空幻足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。
（4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选
择。由于模子想象、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子成果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则
等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集合度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票
投资于科创板股票或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
（1）市集风险
科创板个股集合来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新时候和政策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估
值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日启动涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波
动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。
（2）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券交易满两年况且证券账户及资
金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个
股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他联系流动性风险。
（3）退市风险
科创板试点注册制，对策动情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创
板个股存在退市风险。
（4）集合度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能存
在高集合度情状，举座存在集合度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技鼎新企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同，
是以科创板个股联系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显耀。
（6）政策风险
国度对高新时候产业扶持力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽敞
轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包
括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
产物风险之间的匹配教师。同期，不同销售机构因其采用的具体评价轨范和方法的各异，对
并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
践诺运作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之
间的匹配教师，并须实时顺心销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着稳健本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基金
可能会濒临一些寥落的风险；
（2）因时候要素而产生的风险，如推断机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行动等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他惟恐导致的风险。
二、声明
构代理销售，基金照料东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
行，自决议获胜后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：
接的；
三、基金财产的清理
组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组调和禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律
意见书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货联系业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进
行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告登
载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
(一)基金份额持有东谈主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 H 类基金份额由于
基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可
能有所不同。
根据《基金法》过头他联系法律法例，基金份额持有东谈主的职权为：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄
表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状
讼；
（9）法律法例和基金合同规矩的其他职权。
《运作办法》过头他联系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从《基金合同》；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；
（3）顺心基金信息暴露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的有限牵扯；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金照料东谈主的职权与义务
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》安适运用并照料基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；
（9）担任或拜托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金
合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）在稳健联系法律法例和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高照料费率、托
管费率之外的基金联系费率结构的收费方式。
（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法
律行动；
（16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（17）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、颐养
和非交易过户的业务规则；
（18）法律法例和《基金合同》规矩的其他职权。
（1）照章召募基金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》获胜之日起,以真挚信用、严慎英勇的原则照料和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的
基金财产和基金照料东谈主的财产相互安适,对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用稳健合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩推断并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；
（10）编制季度、中期和年度陈说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩，履行信息暴露及陈说义务；
（12）保守基金交易私密，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东谈主露出；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况且保证投资者
大要按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担牵扯；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行动；
（24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不行获胜，基金照料东谈主
承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还
基金认购东谈主；
（25）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全提拔基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基金合同》及国
家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监会，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法例和《基金合同》规矩的其他职权。
（1）以真挚信用、英勇尽责的原则持有并安全提拔基金财产；
（2）竖立专诚的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安适；对所
托管的不同的基金分别竖立账户，安适核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、资
金划拨、账册记录等方面相互安适；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）提拔由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易私密，除《基金法》、
《基金合同》过头他联系规矩另有规矩外，在基
金信息公开暴露前赐与阴私，不得向他东谈主露出；
（8）复核、审查基金照料东谈主推断的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐陈说、季度、中期和年度陈说出具意见，说明基金照料东谈主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东谈主有未实行《基金合同》
规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临闭幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行监管
机构，并文告基金照料东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其
退任而免除；
（20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；
（21）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和规则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会范例；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金照料东谈主收到提议当日的基金份额推断，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的
事项。
（1）调低基金照料费、基金托管费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金
照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主残酷书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面文告残酷提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主残酷书面提
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告残酷提议的基
金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。
有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、干
扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时刻和地点;
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、拜托的公证机关过头商酌方式和商酌东谈主、书面表
决意见寄交的截止时刻和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议
召集东谈主细目。
场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份
额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈把持有基金份额
的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释稳健法律法例、
《基金合同》和会议文告的规矩，并
且持有基金份额的凭证与基金照料东谈把持有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职责日内连气儿公布联系提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料
东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额
持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的拜托东谈把持
有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释稳健法律法例、
《基金合同》和会议文告
的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议文告公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与范例
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，滥觞由大会把持东谈主按照下列第七条文定范例细目和公布监票东谈主，
然后由大会把持东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金照料
东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表把持；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50% ）选举产生别称基
金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后第
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以异常决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管
东谈主、闭幕《基金合同》以异常决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交稳健会议通
知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文告规矩的书
面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议
启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基
金照料东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主
大会的把持东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主赶快公布计票结
果。
（3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在宣
布表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一
次为限。再行盘点后，大会把持东谈主应当赶快公布再行盘点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效率。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决成果。
（八）获胜与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起获胜。
基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议。
获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不休
力。
三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
(一)基金合同的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议获胜后两日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的闭幕
有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：
接的；
（三）基金财产的清理
组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组调和禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律
意见书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货联系业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进
行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告登
载在指定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
第二十部分 基金托管公约的内容摘要
一、托管公约当事东谈主
（一）基金照料东谈主
称呼：广发基金照料有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大路东一号保利国际广场南塔 31-33 楼
邮政编码：510308
法定代表东谈主：葛长伟
成立时刻： 2003 年 8 月 5 日
批准竖立机关：中国证监会
批准竖立文号：证监基金字200391 号
组织样式：有限牵扯公司
注册本钱：东谈主民币 14,097.8 万元
存续时间：连接策动
策动范围：基金召募；基金销售；钞票照料以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时刻：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织样式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
策动范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信探访、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机
构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时间：连接策动
二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、可颐养债券、钞票支援证券等）、权证、货币市集器具、股指
期货、融资融券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监
会的联系规矩。若法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健
范例后，可将其纳入投资范围。
对于基金投资股指期货和中期单子，基金托管东谈主将与基金照料东谈主在践诺投资时缔结对于
风险约束的联系公约。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履
行稳健范例后，不错将其纳入投资范围。
基金照料东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。
基金照料东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文告基
金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
（二）基金托管东谈主对基金投融资比例进行监督。
（1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 0％—95％；
（2）保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；
（4）本基金照料东谈主照料的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；
（5）基金照料东谈主照料的且由本托管东谈主托管的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可
流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 15%；基金照料东谈主照料的且由本托管东谈主托管的
一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；
（6）本基金持有的一齐权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3%；
（7）本基金照料东谈主照料的一齐基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的 10%；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金钞票净值的 0.5%；
（9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支援证券的比例，不得卓绝基金钞票净值
的 10%；
（10）本基金持有的一齐钞票支援证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；
（11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票支援证券的比例，不得卓绝该钞票支援
证券限制的 10%；
（12）本基金照料东谈主照料的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支援证券，不得
卓绝其各样钞票支援证券所有限制的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支援证券。基金持有资
产支援证券时间，如果其信用等第下降、不再稳健投资轨范，应在评级陈说发布之日起 3 个
月内赐与一齐卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值
的 40%；
（16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 10%；
在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值
的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支
持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合
约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指
期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差推断）
不得卓绝基金钞票净值的 95%；
（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得卓绝基金钞票净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不稳健
该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金照料
东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交
易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致
所导致的风险或损失；
（19）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限定。
除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项规矩的情形外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健
上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。
基金照料东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的
联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起启动。
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳健范例后，
则本基金投资不再受联系限定。
构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单。
行间交易会员中财务情状较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手组成。基金照料东谈主不错根
据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并文告基金托管东谈主。基金照料东谈主参
与银行间债券市集交易的交易敌手应稳健交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金照料东谈主参与
银行间债券市集交易的交易敌手是否稳健交易敌手库进行监督。
基金照料东谈主应按照审慎的风险约束原则，对银行间交易敌手的资信情状进行评估，约束
交易敌手的资信风险，细目与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力图取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿
牵扯。
定稳健条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投资
银行进款的交易敌手是否稳健上述名单进行监督。
（三）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
推断、基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系
信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行复核。
（四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照料东谈主违抗法律法
规的规矩、
《基金合同》及托管公约的约定，应实时文告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收
到文告后应实时查对质明并以书面样式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈说。
（五）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违抗法律法例、
《基金合同》及托管公约的
规矩，应当断绝实行，立即文告基金照料东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈说。
基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易范例也曾获胜的指示违抗法律法例和其他联系规矩，或
者违抗《基金合同》、托管公约约定的，应当立即文告基金照料东谈主，并依照法律法例的规矩及
时向中国证监会陈说。
（六）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩
时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金照料东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和制
度等。
三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）在托管公约的有用期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从相
关法律法例过头行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履行托管公约的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金照料东谈主推断的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主
指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无
耿介原理未实行或蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗法律法例、
《基金合同》及托管公约联系规矩时，应实时以书面样式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托
管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有
权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文告的违纪事
项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应依照法律法例的规矩陈说中国证监会。
（三）基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以
供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在规矩时刻内复兴基金照料东谈主并改正。
四、基金财产的提拔
（一）基金财产提拔的原则
金合同》及托管公约另有规矩，不得自走运用、刑事牵扯、分派基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》过头他联系法律法例规矩外，基金托管
东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同获胜前召募资金的验资和入账
基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系规矩的，由基金照料东谈主在法依期限
内聘任具有从事联系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说，出具的验
资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和照料
管东谈主提拔和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务除外的行为。
（四）基金进行依期进款投资的账户开设和照料
基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业
网点开立进款账户，并负责该账户的日常照料以及银行预留印鉴的提拔和使用。基金照料东谈主
应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金照料东谈主应提
前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵寓，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和照料
有限牵扯公司开设证券账户。
照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的行为。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵扯公司的规矩实行。
的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的
规矩。
（六）债券托管专户的开设和照料
基金合同获胜后，基金照料东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰球银行间同行拆借市
场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限牵扯公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金
的清理。在上述手续办理收场之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
（七）基金财产投资的联系有价凭证的提拔
基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善提拔。
基金托管东谈主对其除外机构践诺有用约束的有价凭证不承担牵扯。
（八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的提拔
基金托管东谈主按照法律法例提拔由基金照料东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及有
关凭证。基金照料东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的
原件提交给基金托管东谈主。除托管公约另有规矩外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金联系的
要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有
一份底本的原件。要紧合同由基金照料东谈主与基金托管东谈主按规矩各自提拔至少 15 年。
五、基金钞票净值推断和管帐核算
（一）基金钞票净值的推断和复核
产净值除以推断日该基金份额总和后的价值。
《证券投资基
金管帐核算业务沟通》过头他法律法例的规矩。用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份
额净值由基金照料东谈主负责推断，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个通达日结果后推断得
出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应
对净值推断成果进行复核，并以两边约定的方式将复核成果传送给基金照料东谈主，由基金照料
东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
联系法律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。
估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，并采用合理的措施
珍爱损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证
监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当在报中国证监会备案的
同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。
东谈主的践诺损失，基金照料东谈主应付此承担牵扯。若基金托管东谈主推断的净值数据正确，则基金托
管东谈主对该损失不承担牵扯；若基金托管东谈主推断的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也原意担
未正确履行复核义务的牵扯。如果上述谬误变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，
且基金照料东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿牵扯，则基金照料东谈主应负责向欠妥得利之主体
意见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，
则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、稳健、合理的措施进行查验，但是未能发现该错
误的，由此变成的基金钞票估值谬误，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿牵扯。但基金
照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除由此变成的影响。
成一致，基金照料东谈主不错按照其对基金份额净值的推断成果对外赐与公布，基金托管东谈主不错
将联系情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的并吞记账方法和会
计处理原则，分别独随即竖立、登记和提拔基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主
的处理方法为准。
基金照料东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别安适编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
季度陈说应在每个季度结果之日起 10 个职责日内编制收场并于每个季度结果之日起 15
个职责日内赐与公告；中期陈说在管帐年度半年终了后 40 日内编制收场并于管帐年度半年终
了后两个月内赐与公告；年度陈说在管帐年度结果后 60 日内编制收场并于管帐年度终了后三
个月内赐与公告。基金合同获胜不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期
陈说或者年度陈说。
基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核成果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度报
告完成当日，将联系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成
复核，并将复核成果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期陈说完成当日，将联系陈说提
供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核成果书面通
知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托
管东谈主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核成果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主和
基金托管东谈主之间的上述文献交往均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的陈说上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。
如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料
东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。
六、基金份额持有东谈主名册的提拔
（一）基金份额持有东谈主名册的内容
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册包括以下几类：
（二）基金份额持有东谈主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金照料东谈主应在每半年度结果后
权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，
基金照料东谈主应在联系的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东谈主提供。
（三）基金份额持有东谈主名册的提拔
基金托管东谈主应妥善提拔基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册，
基金照料东谈主应实时向中国证监会陈说，并代为履行提拔基金份额持有东谈主名册的职责。基金托
管东谈主应付基金照料东谈主由此产生的提拔费给予补偿。
七、争议措置方式
（一）托管公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因托管公约产生的或与托管公约联系的争议可通过
友好协商措置。但若自一方书面残酷协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。
（三）除争议所涉的内容之外，托管公约确当事东谈主仍应履行托管公约的其他规矩。
八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的清理
（一）托管公约的变更
托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得
与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会核准。
（二）托管公约的闭幕
发生以下情况，托管公约应当闭幕：
（三）基金财产的清理
基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规矩对本基金的财产进
行清理。
第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主
的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面目。主要服务内容如下：
一、持有东谈主注册登记服务
基金照料东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的清理过户等服务。
二、持有东谈主交易记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金投资记录。
基金份额持有东谈主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有
东谈主提供该笔交易成交证明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金照料东谈主
客户服务中心查询基金交易情况。基金照料东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有东谈主的要求打印成交证明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额持有东谈主的要求进行成交证明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他样式向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内
扫数申购、赎回等交易发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件样式发
送，年度对账单在每年度结果后 20 个职责日内对扫数基金份额持有东谈主以电子邮件样式发送。
本基金份额持有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统）和本基金照料东谈主的销售网点查询历史交易记录。
三、信息订制服务
基金份额持有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易证明及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信托务，内
容包括基金净值播报、交易证明等。已开立本公司基金账户未预留联系贵寓的基金份额持有
东谈主可到销售网点或通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统）办理贵寓变更。
四、信息查询
基金照料东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账
号和该密码通过基金照料东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金照料东谈主网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。
五、投诉受理
基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务商酌方式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应暴露事项
公告事项 暴露日历
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈说
教导性公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈说提
示性公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度陈说
教导性公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度陈说
教导性公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈说提
示性公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度陈说
教导性公告
广发基金照料有限公司对于调低旗下部分基金照料费率及
托管费率并矫正基金合同等法律文献的公告
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信息置备于
公司住所，供社会民众查阅、复制。
第二十四部分 备查文献
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